风险提示函

根据《万葵稳健 2 号混合型基金基金合同》“基金合同的变更、终止”章节的规定，我司东莞市万葵资产管理有限公司将对《万葵稳健 2 号混合型基金基金合同》中相关内容进行变更（以下简称“本次变更”）。

主要变更内容包含：

序号 1

其他

删除条款：

风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险揭示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （二）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （三）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要包括市场风险（包括股票投资风险和债券投资风险）、基金管理人的管理风险、证券市场流动性不足带来的流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来的信用风险、金融衍生品投资风险（包括期货投资风险和利率互换风险）、投资全国中小企业股份转让系统挂牌（拟挂牌）的股票的特定风险（如有）、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风险、相关机构的经营风险（包括基金管理人经营风险、基金托管人经营风险、证券经纪商经营风险）、基金本身面临的风险（包括法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基金利益风险、基金终止的风险、止损风险（如有））、关联交易风险（如有）、净值波动风险（如有）、融资融券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其他风险。具体风险描述请仔细阅读基金合同第十九条“风险揭示”相关内容。 （四）本基金只在合同规定的特定时间对基金份额持有人开放申购和赎回，因此本基金存在流动性风险。 （五）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。 （六）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。 （七）基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。 （八）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、托管费、运营服务费、业绩报酬等费用，详情请仔细阅读基金合同第十六条“基金的费用与税收”相关内容。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。 投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。 投资者签署本风险揭示书即表明： 1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求。 2、投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 3、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。 基金投资者（自然人） （签字） 或：基金投资者（机构） （加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字） 日期：    年     月     日

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十六、基金的费用与税收（二）费用计提方法、计提标准和支付方式

原条款：	现条款：
其中，基金管理人费用收入银行账户信息如下（账户信息如有变更，管理人须及时通知相关各方）： 户名：东莞市万葵资产管理有限公司 账号：7448000182600243896 开户行：中信银行东莞分行	其中，基金管理人费用收入银行账户信息如下（账户信息如有变更，管理人须及时通知相关各方）： 户名：东莞市万葵资产管理有限公司 账号：8114801013500026736 开户行：中信银行东莞南城支行

序号 3

其他

删除条款：

风险承受能力调查问卷（自然人） 客户姓名：                                 证件号码： 尊敬的客户： 您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑 选更适合投资的产品。衷心感谢您对东莞市万葵资产管理有限公司的支持与信任。 重要提示： 1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。 2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响 3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、本问卷共设计了 10 道问题，每题 5 个备选答案，得分依次为 2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。 首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□， 否□ 如选择是，请您确认符合以下哪种条件： 金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） 最近三年个人年均收入不低于50 万元 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员 测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”） 1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：(  ) A、有较大数额未到期负债（2 分） B、收入和支出相抵（4 分） C、有一定积蓄（6 分） D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分） E、比较富裕且有相当的投资（10 分） 2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）(   ) A、80-100%（2 分） B、50-80%（4 分） C、20-50%（6 分） D、10-20%（8 分） E、0-10%（10 分） 3.您的年收入是多少：(   ) A、20万元以下（2 分） B、20万元至50万元（4 分） C、50万元至150万元（6 分） D、150万元至500万元（8 分） E、500万元以上（10 分） 4.您计划中的投资期限是多长：() A、少于1年（2 分） B、1-2年（4 分） C、2-3 年（6分） D、3-5 年（8分） E、5 年以上（10 分） 5.您是否有过基金专户、券商理财计划、信托计划等产品的投资经历，如有投资时间是多长：(   ) A、没有（2 分） B、有，但是少于1 年（4 分） C、有，在1－3 年之间（6 分） D、有，在3－5 年之间（8 分） E、有，长于5 年（10 分） 6.您投资基金专户、券商理财计划、信托计划等产品主要用于什么目的：(   ) A、平时生活保障，赚点补贴家用（2 分） B、养老（4 分） C、子女教育（6 分） D、资产增值（8 分） E、家庭富裕（10 分） 7.您希望获得的年收益率是多少：(   ) A、相当于储蓄存款收益率（2 分） B、相当于通货膨胀率（4 分） C、高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可（6 分） D、接近或相当于股票市场平均收益率（8 分） E、大大超过股票市场平均收益率（10 分） 8.以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：(   ) A、收益只有5%，但不亏损（2 分） B、收益15%，但可能亏损5%（4 分）6 C、收益是30%，但可能亏损15%（6 分） D、收益50%，但可能亏损30%（8 分） E、收益100%，但可能亏损60%（10 分） 9.如果您的股票型基金投资暂时亏损了 30％，你怎么办：(   ) A、无法承受风险，准备赎回或卖掉（2 分） B、3 个月到 6 个月内如果还是亏损 30％，就准备赎回或卖掉（4 分） C、1 年之内还是亏损 30％，就准备赎回或卖掉（6 分） D、2－3 年之内都可以持有，等待机会（8 分） E、没关系，可以长期持有，等待机会（10 分） 10.您的家人或朋友认为您在投资中是什么样的风险承担者：(   ) A、无法承受风险（2 分） B、虽然厌恶风险但愿意承担一些风险（4 分） C、在深思熟虑后愿意承担一定的风险（6 分） D、敢冒风险，比较激进（8 分） E、爱好风险，相当激进（10 分） 投资者（客户）得分：             分；（并在客户风险类型处打“√”） 得分 风险类型 说 明 20-40 □保守型 ●希望本金安全，能接受较小的价格波动； ●愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小风险，希望投资本金不 因通货膨胀而贬值。 41-60 □稳健型 ●能接受适中的价格波动； ●能承受较高的投资风险； ●偏好投资兼具成长性及收益性的产品 61-100 □积极型 ●资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金； ●能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高； ●偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可 能获得最高回报。 □本人接受调查问卷的结果：____________________。 □本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。 客户声明： 1、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答； 2、如本人所选择的基金产品风险等级超过本人的风险承受等级时，本人确认此投资行为为本人意愿行为，自愿承担此投资的风险。 客户或授权代理人签名： 日期： 风险承受能力调查问卷（机构） 客户名称：            证件号码： 尊敬的客户： 您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对东莞市万葵资产管理有限公司的支持与信任。 重要提示： 1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。 2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响 3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、本问卷共设计了 10 道问题，每题 5 个备选答案，得分依次为 2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。 首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□， 否□ 如选择是，请您确认符合以下哪种条件： 净资产不低于1000 万元的单位 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 投资于所管理私募基金的私募基金管理人 测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”） 1.贵机构的净资产为：(   ) A、5000万元以下（2 分） B、5000万元（含）至1亿元（4 分） C、1亿元（含）至10亿元（6 分） D、10亿元（含）至50亿元（8 分） E、50亿元（含）以上（10 分） 2. 贵机构面临的现金流压力如何？（    ） A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（2 分） B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 （4 分） C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（6 分） D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（8 分） E、现金流长期充裕，几乎没有压力（10 分） 3. 贵机构资产负债率情况：(   ) A、资产负债率90%以上（2 分） B、资产负债率60%—90%（4 分） C、资产负债率30%—60%（6 分） D、资产负债率10%—30%（8 分） E、资产负债率0—10%（10 分） 4.贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：(    ) A、少于1年（2 分） B、1-2年（4 分） C、2-3 年（6分） D、3-5 年（8分） E、5 年以上（10 分） 5. 在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：(    ) A、风险较低、流动性较好的现金管理产品（2 分） B、风险中低的债券类产品（4 分） C、风险中低的类固定收益类产品（如信托等）（6 分） D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品（如证券投资基金等）（8 分） E、风险较高的投资产品（如私募股权投资基金等）（10 分） 6.下面哪一种表述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度：(    ) A、期望获得较大收益（2 分） B、期望至少能略有回报（4 分） C、难以容忍任何亏损（6 分） D、能承受适度亏损（8 分） E、不介意亏损（10 分） 7.贵机构目前的投资规模是：(    ) A、500万元以下（2 分） B、500万元到1000万元（4 分） C、1000万元到5000万元（6 分） D、5000万元到1亿元（8 分） E、1亿元以上（10 分） 8. 在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化：(     ) A、显著下降（2 分） B、可能会有所下降（4 分） C、保持不变（6 分） D、有一定增长（8 分） E、显著增长（10 分） 9. 如果贵机构的一笔投资在6 至9 个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：(     ) A、全部卖掉该类资产（2 分） B、卖掉大部分该类资产（4 分） C、卖掉少量该类资产（6 分） D、保留现有资产不动（8 分） E、购买更多的同类资产（10 分） 10.贵机构进行私募基金投资的目的是：(     ) A、保证公司长期资金的保值增值（2 分） B、现金管理的需要（4 分） C、提高暂时闲置资金的使用效率（6 分） D、多元化战略的需要（8 分） E、开拓主营业务以外的盈利来源（10 分） 投资者（客户）得分：              分；（并在客户风险类型处打“√”） 得分 风险类型 说明 20-40 □保守型 ●希望本金安全，能接受较小的价格波动； ●愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。 41-60 □稳健型 ●能接受适中的价格波动； ●能承受较高的投资风险； ●偏好投资兼具成长性及收益性的产品。 61-100 □积极型 ●资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金； ●能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高； ●偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能获得最高回报。 □本人接受调查问卷的结果：____________________。 □本人放弃调查，愿意接受将风险承受能力设为最低风险级别-保守型。 客户声明： 1、本机构愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答； 2、如本机构所选择的基金产品风险等级超过本机构的风险承受等级时，本机构确认此投资行为为本机构意愿行为，自愿承担此投资的风险。 客户盖章： 日期：

我司将于 2026 年 10 月 15 日至 2026 年 10 月 19 日向基金份额持有人进行本次合同变更的征询意见。若基金份额持有人不同意合同变更条款，管理人将设置2026 年 10 月 19 日为临时开放日，赎回其所有基金份额。若基金份额持有人未在指定日期内回复意见或未在指定的日期内赎回本基金的，视为基金份额持有人同意合同变更。

特此公告。

公告附件：关于万葵稳健2号混合型基金基金合同变更的意见征询函（202602）

东莞市万葵资产管理有限公司

2026 年 10 月 15 日